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青島市國資委關(guān)于市政協(xié)十四屆三次會議第14030226號提案的辦理答復(fù)意見

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孔令華委員：

您提出的“加強(qiáng)國有企業(yè)合規(guī)示范引領(lǐng)助推經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的提案”收悉。現(xiàn)將辦理意見回復(fù)如下：

一、關(guān)于第一條“加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)基礎(chǔ)研究和協(xié)同研究，強(qiáng)化頂層設(shè)計能力”建議的辦理情況

（一）加強(qiáng)監(jiān)管市直企業(yè)合規(guī)管理工作指導(dǎo)推動力度。市國資委立足國資監(jiān)管職能，把加強(qiáng)合規(guī)管理列為國企改革深化提升行動、推進(jìn)區(qū)域性國資國企綜改試驗(yàn)的重要內(nèi)容，作為推動市直企業(yè)法治建設(shè)的重點(diǎn)工作，加強(qiáng)考核調(diào)度力度，指導(dǎo)市直企業(yè)穩(wěn)步提升依法合規(guī)治理水平。出臺《青島市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，為企業(yè)做好合規(guī)管理工作提升依法治企水平提供政策依據(jù)和工作指南，督導(dǎo)企業(yè)細(xì)化實(shí)化合規(guī)管理。

（二）突出監(jiān)管市直企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)際效果。市國資委印發(fā)《市直企業(yè)合規(guī)管理提升工作實(shí)施方案》，部署企業(yè)以“突出重點(diǎn)，全面提升”為原則，開展“2+X”個重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理體系建設(shè)。提升工作中，要求企業(yè)圍繞合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)組織體系、合規(guī)運(yùn)行機(jī)制、合規(guī)考核評價、合規(guī)文化培育五個方面，充分結(jié)合本企業(yè)主業(yè)和重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)嶋H，以防控風(fēng)險為導(dǎo)向，動態(tài)做好外規(guī)內(nèi)化、內(nèi)規(guī)優(yōu)化以及合規(guī)制度與現(xiàn)有制度機(jī)制融合，發(fā)揮“三道防線”作用，建立合規(guī)管理與法務(wù)、內(nèi)控等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，不斷提升全領(lǐng)域合規(guī)管理水平。印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理工作的通知》，督導(dǎo)企業(yè)加大對合規(guī)管理工作的資源投入，明確合規(guī)問題整改和優(yōu)化提升方案，切實(shí)增強(qiáng)防風(fēng)險、強(qiáng)內(nèi)控、促合規(guī)能力。

（三）強(qiáng)化工作協(xié)同提升合規(guī)管理工作服務(wù)質(zhì)效。市司法局將聯(lián)合各有關(guān)單位，以企業(yè)需求為導(dǎo)向，集中市企業(yè)合規(guī)服務(wù)團(tuán)、市企業(yè)合規(guī)研究會、市惠企法律服務(wù)團(tuán)等專業(yè)力量加強(qiáng)合規(guī)政策研究，完善專項(xiàng)合規(guī)指引，并為企業(yè)提供個性化的合規(guī)培訓(xùn)、法治體檢等服務(wù)，培育一批合規(guī)示范企業(yè)，逐步帶動全市企業(yè)實(shí)現(xiàn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，形成可復(fù)制可推廣的企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)服務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。市國資委將繼續(xù)做好工作協(xié)同配合，參與全市企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)服務(wù)機(jī)制，支持市企業(yè)合規(guī)研究會等平臺開展工作，積極用好第三方專業(yè)合規(guī)資源，通過合規(guī)評估評價等方式促進(jìn)監(jiān)管市直企業(yè)合規(guī)管理水平提升。同時，引導(dǎo)企業(yè)結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際探索開展合規(guī)貫標(biāo)認(rèn)證，通過市場化方式提升合規(guī)工作能力，更好發(fā)揮監(jiān)管市直企業(yè)合規(guī)示范引領(lǐng)作用。

二、關(guān)于第二條“打造一批可普遍適用的指導(dǎo)性文件，作為公共產(chǎn)品向社會或域內(nèi)企業(yè)提供”建議的辦理情況

（一）聚焦打造一流營商環(huán)境統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)。市司法局作為法律服務(wù)行業(yè)的主管部門，高度重視企業(yè)合規(guī)建設(shè)，不斷豐富完善合規(guī)服務(wù)指導(dǎo)舉措，持續(xù)推進(jìn)企業(yè)合規(guī)工作走深、走實(shí)。聚焦打造一流營商環(huán)境，以依法治市辦名義印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)合規(guī)工作的指導(dǎo)意見》，統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)工作，夯實(shí)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)。推動成立市企業(yè)合規(guī)研究會和企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)服務(wù)團(tuán)，通過團(tuán)隊(duì)協(xié)作各展所長，實(shí)現(xiàn)服務(wù)團(tuán)專業(yè)優(yōu)勢疊加，聚合力、治未病，為企業(yè)合規(guī)建設(shè)提供有力保障。聯(lián)合市律協(xié)、駐青高校等為有需求的企業(yè)進(jìn)行常態(tài)化合規(guī)專題培訓(xùn)、合規(guī)法治體檢，不斷提升企業(yè)依法生產(chǎn)經(jīng)營和合規(guī)管理能力水平。

（二）推出系列合規(guī)指引和案例匯編規(guī)范企業(yè)合規(guī)工作。市司法局充分利用我市專業(yè)合規(guī)機(jī)構(gòu)和市惠企法律團(tuán)隊(duì)人才資源，編制并推出系列企業(yè)合規(guī)指引和案例匯編——《企業(yè)合同起草審查工作指引》《企業(yè)勞動人事合規(guī)工作指引》《企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)工作指引》《青島市企業(yè)安全生產(chǎn)事故應(yīng)對管理工作指引》《企業(yè)刑事合規(guī)工作指引》《青島市企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)指引》《企業(yè)合規(guī)典型案例匯編》，對企業(yè)規(guī)范經(jīng)營行為、完善合規(guī)管理制度、構(gòu)建合規(guī)管理體系、培育合規(guī)文化等方面提供積極引導(dǎo)，為企業(yè)合規(guī)工作提供了規(guī)范參考。市國資委同步向監(jiān)管市直企業(yè)轉(zhuǎn)發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理系列指南》及我市出臺的合規(guī)指導(dǎo)性文件，引導(dǎo)企業(yè)結(jié)合主責(zé)主業(yè)制定重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)制度，健全完善合規(guī)管理制度體系。

三、關(guān)于第三條“打造國有企業(yè)合規(guī)管理有效性評價指標(biāo)體系”建議的辦理情況

（一）加強(qiáng)工作督導(dǎo)。市國資委積極與中介機(jī)構(gòu)合作，將市直企業(yè)合規(guī)管理工作開展情況納入年度經(jīng)營績效綜合分析中介機(jī)構(gòu)稽核審計內(nèi)容，開展第三方分析評估，充分運(yùn)用評估結(jié)果，開展合規(guī)問題分析。把合規(guī)管理工作要求列入對監(jiān)管市直企業(yè)專項(xiàng)監(jiān)督檢查計劃，重點(diǎn)將圍繞《市直企業(yè)合規(guī)管理提升工作實(shí)施方案》部署的5方面任務(wù)和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理工作的通知》強(qiáng)調(diào)的7項(xiàng)要求，結(jié)合企業(yè)自查整改情況開展工作檢查評估，并進(jìn)一步強(qiáng)化評價結(jié)果運(yùn)用，加強(qiáng)考核評價。

（二）推動合規(guī)信息化。市國資委督促指導(dǎo)企業(yè)加快融合運(yùn)用OA辦公系統(tǒng)和信息化綜合監(jiān)督管理系統(tǒng)平臺，一體化推進(jìn)合同管理、案件管理等重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)信息化、數(shù)字化、智能化建設(shè)，通過信息化功能手段，更好實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理工作與企業(yè)現(xiàn)有制度機(jī)制有效融合，強(qiáng)化合規(guī)管理剛性約束，提升合規(guī)管理工作效能。

四、關(guān)于第四條“打造一支市場化、專業(yè)化的合規(guī)管理體系建設(shè)和培訓(xùn)隊(duì)伍”建議的辦理情況

（一）組織培訓(xùn)座談。市國資委組織企業(yè)合規(guī)管理工作人員參加線上、線下合規(guī)管理培訓(xùn)會、座談會、工作會，邀請人大劉俊海教授等專家就新《公司法》修訂情況及國有企業(yè)如何有效開展合規(guī)管理工作現(xiàn)場授課。下一步，將持續(xù)組織開展各種形式的合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展企業(yè)間經(jīng)驗(yàn)交流、互學(xué)互鑒。

（二）建強(qiáng)人才隊(duì)伍。市國資委研究出臺市直企業(yè)總法律顧問制度實(shí)施意見，指導(dǎo)企業(yè)結(jié)合實(shí)際情況選聘總法律顧問，發(fā)揮總法律顧問對企業(yè)法治合規(guī)工作牽頭帶動作用，進(jìn)一步規(guī)范專門法務(wù)管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)法治合規(guī)人才隊(duì)伍管理，細(xì)化法治合規(guī)人才培養(yǎng)工作措施。

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青島市國資委

2024年4月11日

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